近日，新疆证监局发布公告，对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部时任负责人魏泽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公告显示，魏泽在担任该营业部负责人期间，营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽的行为。同时，魏泽本人存在违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户获取业绩提成等行为，反映出营业部合规管控不到位。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022 年修正）》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多项规定。
新疆证监局依据相关法规决定对魏泽采取上述措施，并要求其强化合规学习，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。若魏泽对本措施不服，可在收到决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。该决定书落款时间为 2025 年 10 月 13 日。
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